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足球海报制作:廣州全面放開私募注冊,基本要求和條件指南|PE實務

看足球直播用什么app www.bxtud.com 發布時間:2017-01-09 16:38:08來源:作者:作者|賀俊 盈科律師事務所

[PE實務]系統梳理PE實務問題、監管動態

 

廣州全面放開私募注冊,基本要求和條件指南|PE實務

 

廣州已經開放私募機構的注冊,全程通暢無阻。本文整理了在廣州注冊的要求、條件、所需材料等。

 

 

為貫徹和響應廣州市政府在2016年10月26日《關于廣州市優化股權投資環境相關政策發布會》中所提出“打造風險投資之都”的基本經濟政策,廣州市金融局、廣州市工商行政管理機構、廣州市股權投資行業協會等部門聯合制定了在廣州市申請設立資產管理、股權投資類企業指南:

 

一、申請設立股權投資管理企業(GP)

 

(一)基本要求

1.原則上企業名稱中包含“股權投資管理”、“股權投資基金管理”字樣;

2.營業范圍僅包括“股權投資管理,受托管理股權投資基金”,如開展創業投資管理業務,營業范圍中可增加“創業投資”等內容;

3.原則上要求股權投資管理企業采用公司制的組織形式;

4.成立后應在中國證券投資基金業協會進行備案;

5.加入廣州股權投資行業協會,接受行業協會自律管理;

6.發起股東具備實繳出資能力,擁有具備資質的管理團隊。

(二)辦理協調函材料清單

1.申請書,內容包括發起股東名單和簡介、擬成立的股權投資管理企業名稱、發展規劃等(標題為“申請書”,抬頭為“廣州市金融局”,落款為主發起人,蓋章);

2.承諾書,承諾以下事項:

1)在取得營業執照后加入廣州股權投資行業協會(以下簡稱行業協會),接受行業協會的行業自律管理;

2)按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》(中國證監會第105號令)的規定在4個月內完成中國證券投資基金業協會私募投資基金管理人備案登記,遵守中國證監會、中國證券投資基金業協會的各項規定;

3)不得公開向非特定對象募集資金,不得通過媒體、互聯網、本企業網站、張貼布告、散發傳單、撥打電話、發送短信、社交軟件、舉辦座談講座活動等方式直接或間接向非特定對象進行宣傳推介;

4)不得向投資者承諾或暗示資金安全、保本;

5)不得同時從事小額貸款、融資擔保、互聯網金融等其他類金融業務,僅從事股權投資管理業務;

6)不得將市金融局、行業協會出具的協調函向社會公眾公開作廣告、宣傳材料等使用。承諾如有違反,將承擔由此產生的一切責任,接受市金融局、行業協會做出公開批評、取消會籍、向工商部門建議吊銷營業執照等處罰措施;    

3.公司章程;

4.每個發起股東的銀行流水以證明具備出資能力(需覆蓋各自的出資額);

5.擬任高管的身份證復印件、簡歷、基金從業資格證明(至少三名);

6.所有發起股東的營業執照(法人股東提供)、身份證(自然人股東提供)。

注:如外地管理機構遷回廣州,參照上述清單準備材料(提供本機構的營業執照,并加入廣州股權投資行業協會)。

二、申請設立股權投資企業(PE)

(一)基本要求

1.企業名稱中含有“股權投資”、“股權投資基金”字樣;

2.營業范圍僅包括“股權投資”,如開展創業投資業務,營業范圍中可增加“創業投資”;

3.管理人的注冊地應在廣州,且已在中國證券投資基金業協會備案,并加入廣州股權投資行業協會;

4.成立后應在中國證券投資基金業協會登記。

(二)辦理協調函材料清單

1.申請書,內容包括發起人名單和簡介、擬成立的股權投資企業名稱、儲備項目、決策機制、風控措施等;

2.承諾書,承諾以下事項:

1)在取得營業執照后按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》(中國證監會第105號令)的規定在4個月內完成中國證券投資基金業協會私募投資基金備案登記,遵守中國證監會、中國證券投資基金業協會的各項規定;

2)不得公開向非特定對象募集資金,不得通過媒體、互聯網、本企業網站、張貼布告、散發傳單、撥打電話、發送短信、社交軟件、舉辦座談講座活動等方式直接或間接向非特定對象進行宣傳推介;

3)不得向投資者承諾或暗示資金安全、保本;

4)不得同時從事小額貸款、融資擔保、互聯網金融等其他類金融業務,僅從事股權投資業務;

5)所有投資者在穿透后不超過200人;

6)不得將市金融局、行業協會出具的協調函向社會公眾公開作廣告、宣傳材料等使用。承諾如有違反,將承擔由此產生的一切責任,接受行業協會做出公開批評、取消會籍、向工商部門建議吊銷營業執照等處罰措施;

3.所有投資者簽署的風險揭示書,所有投資者做出知悉風險、自??魎?、如有糾紛通過司法途徑自行解決的聲明;

4.公司章程或合伙協議。每個發起人出資不得低于100萬元。如采用股份有限公司的組織形式,所有發起人在200人以內,如采用有限責任公司或有限合伙企業的組織形式,所有發起人在50人以內;

5.每個發起人的銀行流水以證明具備出資能力(需覆蓋出資額);

6.發起人為自然人的,需出具年收入連續3年均高于50萬元的證明材料,如收入證明、納稅單等,或提供金融資產(包括銀行存款、股票、公募基金份額、銀行理財產品、信托計劃、保險產品等)不低于300萬元的證明材料;發起人為公司的(包括股份有限公司和有限責任公司),需出具凈資產不低于1000萬元的證明材料,如會計師事務所出具的財務報告;發起人為合伙企業的,需對該合伙企業進行穿透,即需要提供該合伙企業所有合伙人的收入證明、納稅單、財務報告等材料,每個合伙人最低出資100萬元,且穿透后的最終投資者人數不得超過200人;

7.商業銀行托管協議(如發起人決定不進行銀行托管,需在承諾函中承諾:發起人自行決定不進行銀行托管,如產生糾紛通過協商等方式自行解決;如采取銀行托管,但因暫未取得營業執照而無法辦理的,需在承諾函中承諾:取得營業執照后,在銀行辦理托管手續);

8.所有發起人的營業執照(法人股東、合伙人提供)、身份證(自然人股東、合伙人提供)。

注:如在外地注冊的基金遷回廣州,參照上述要求準備材料。

三、申請設立私募證券管理機構

(一)基本要求

1.企業名稱原則上需包含“私募證券投資”、“私募證券投資基金”字樣;

2.營業范圍僅包括“受托管理私募證券投資基金”;

3.原則上要求私募證券投資管理企業采用公司制的組織形式;

4.公司注冊地址需在廣州股權投資基地(廣州開發區)、番禺萬博基金小鎮、廣州溫泉財富小鎮(從化區)中進行選擇;

5.成立后應在中國證券投資基金業協會進行備案;

6.加入廣州股權投資行業協會,接受行業協會自律管理;

7.發起股東具備實繳出資能力,擁有具備資質的管理團隊。

(二)辦理協調函材料清單

1.申請書,內容包括發起股東名單和簡介、擬成立的私募證券管理企業名稱、注冊地、發展規劃等;

2.承諾書,承諾以下事項:

1)在取得營業執照后加入廣州股權投資行業協會(以下簡稱行業協會),接受行業協會的行業自律管理;

2)按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》(中國證監會第105號令)的規定在4個月內完成中國證券投資基金業協會私募投資基金管理人備案登記,遵守中國證監會、中國證券投資基金業協會的各項規定;

3)不得公開向非特定對象募集資金,不得通過媒體、互聯網、本企業網站、張貼布告、散發傳單、撥打電話、發送短信、社交軟件、舉辦座談講座活動等方式直接或間接向非特定對象進行宣傳推介;

4)不得向投資者承諾或暗示資金安全、保本;

5)不得同時從事小額貸款、融資擔保、互聯網金融等其他類金融業務,僅從事私募證券投資管理業務;

6)不得將市金融局、行業協會出具的協調函向社會公眾公開作廣告、宣傳材料等使用。承諾如有違反,將承擔由此產生的一切責任,接受市金融局、行業協會做出公開批評、取消會籍、向工商部門建議吊銷營業執照等措施;

3.公司章程;

4.每個發起股東的銀行流水以證明具備出資能力(需覆蓋各自的出資額);

5.擬任高管的身份證復印件、簡歷、基金從業資格證明,高管人員(包括法定代表人\執行事務合伙人(委派代表)、總經理、副總經理、合規\風控負責人等)均應當取得基金從業資格;

6.所有發起股東的營業執照(法人股東提供)、身份證(自然人股東提供)。

 

四、申請設立創業投資管理機構和創業投資企業

 

(一)基本要求

1.創業投資機構需滿足《創業投資企業管理暫行辦法》(國家發展改革委第39號令)、《國家稅務總局關于實施創業投資企業所得稅優惠問題的通知》(國稅發[2009]87號)、《財政部 國家稅務總局關于將國家自主創新示范區有關稅收試點政策推廣到全國范圍實施的通知》(財稅〔2015〕116號)等文件要求,享受稅收政策的前提條件:在市發展改革委辦理備案,企業名稱中含有“創業投資”字樣,營業范圍為“創業投資業務;代理其他創業投資機構等機構或個人的創業投資業務;創業投資咨詢業務;為創業企業提供創業管理服務業務;參與設立創業投資企業與創業投資管理顧問機構”;

2.創業投資管理機構成立后應在中國證券投資基金業協會備案,創業投資基金應在中國證券投資基金業協會登記;

3.加入廣州股權投資行業協會,接受行業協會自律管理。

(二)辦理協調函材料清單

1.申請設立創業投資管理企業的材料請參照“申請設立股權投資管理企業(GP)的材料清單”;

2.申請設立創業投資企業的材料請參照“申請設立股權投資企業(PE)的材料清單”。四、申請設立創業投資管理機構和創業投資企業

 

五、申請設立天使投資機構

 

(一)基本要求

1.天使投資機構以自有資金進行投資,不需在中國證券投資基金業協會、市發展改革委進行備案,但需加入廣州股權投資行業協會,接受行業協會自律管理;

2.企業名稱中原則上使用“天使投資”字樣,營業范圍僅包括“股權投資”,鼓勵孵化器、產業園區、創業園區、創客空間等機構利用自有資金開展天使投資業務,支持大眾創業、萬眾創新,在營業范圍中增加“股權投資”字樣。

(二)辦理協調函材料清單

1.申請書,內容包括發起股東名單和簡介、發展規劃等;

2.承諾書,承諾以下事項:

1)堅持以自有資金開展天使投資業務,支持大眾創業、萬眾創新,不得開展私募投資基金業務;

2)不得同時從事小額貸款、融資擔保、互聯網金融等其他類金融業務;

3)不得將市金融局、行業協會出具的協調函向社會公眾公開作廣告、宣傳材料等使用。承諾如有違反,將承擔由此產生的一切責任,接受市金融局、行業協會做出公開批評、取消會籍、向工商部門建議吊銷營業執照等措施;

3.公司章程或合伙協議;

4.擬任高管的身份證復印件、簡歷;

5.所有發起股東的營業執照(法人股東提供)、身份證(自然人股東提供)。

六、鼓勵各類股權投資機構集聚發展

 

 

   為促進各類股權投資機構在穗集聚發展,我市大力推進廣州股權投資基地、番禺萬博基金小鎮、廣州溫泉財富小鎮建設,引導更多股權投資類企業在我市落戶,我市以及廣州開發區、番禺、從化等區也出臺了相應扶持政策,為各類股權投資機構集聚發展營造良好政策環境。

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